通知公告
Notice
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根據(jù)市委審計(jì)委員會(huì)批準(zhǔn)，市審計(jì)局自2020年4月9日至5月29日對(duì)臺(tái)州市金融投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱市金投集團(tuán)）管理的臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行專項(xiàng)政府產(chǎn)業(yè)基金審計(jì)，于9月向市金投集團(tuán)出具了審計(jì)報(bào)告。市金投集團(tuán)高度重視本次審計(jì)工作，落實(shí)專人全程對(duì)接，針對(duì)反饋的問題，及時(shí)研究部署，做到即知即改。現(xiàn)將審計(jì)整改結(jié)果公告如下：
（一）關(guān)于“基金設(shè)立不規(guī)范”問題的整改。
1.針對(duì)“基金社會(huì)資本方未按協(xié)議約定同步出資”問題。（1）市金投集團(tuán)向基金管理人發(fā)函，督促其盡早按協(xié)議約定同步出資到位。2018年6月后，市金投集團(tuán)未再向相關(guān)基金實(shí)際出資，實(shí)繳比例逐步降低。同時(shí)市金投集團(tuán)通過與基金管理人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定市金投集團(tuán)的出資比例及超額實(shí)繳罰息等內(nèi)容，目前已經(jīng)收到超額罰息670萬(wàn)元，保障了基金相關(guān)權(quán)。（2）2017年12月后，市金投集團(tuán)未再向創(chuàng)新基金再實(shí)際出資，目前創(chuàng)新基金已經(jīng)封閉運(yùn)行。市金投集團(tuán)將根據(jù)相關(guān)制度繼續(xù)加強(qiáng)創(chuàng)新基金的投后管理工作。（3）市金投集團(tuán)已于審計(jì)后整理出臺(tái)《政府產(chǎn)業(yè)基金投后管理規(guī)程》，其中第二章第八條對(duì)同比例出資做出了相關(guān)規(guī)定，后續(xù)也將進(jìn)一步加強(qiáng)管理。在后續(xù)處理上，市金投集團(tuán)將繼續(xù)以發(fā)函等形式督促、推動(dòng)國(guó)開基金其他合伙人出資相關(guān)事宜。
2.針對(duì)“市政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例過高”問題。（1）已暫停對(duì)創(chuàng)新投資子基金投資。（2）已配合臺(tái)州市財(cái)政局出臺(tái)《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》。根據(jù)辦法由行業(yè)主管部門提出基金組建方案（包括出資比例），市金投集團(tuán)將嚴(yán)格按照市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法根據(jù)自身角色履行相應(yīng)職責(zé)。辦法同時(shí)對(duì)新設(shè)子基金出資比例進(jìn)行了相關(guān)約束。
3.針對(duì)“有三只子基金設(shè)立時(shí)未公示”問題。（1）已配合臺(tái)州市財(cái)政局出臺(tái)《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，約定了子基金設(shè)立時(shí)需公示的相關(guān)規(guī)定程序，后續(xù)將嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行。（2）市金投集團(tuán)已按照《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，重新修訂了《產(chǎn)業(yè)基金內(nèi)部操作規(guī)程》，后續(xù)將嚴(yán)格按照制度執(zhí)行公示程序。
4.針對(duì)“有2只子基金未及時(shí)辦理備案手續(xù)”問題。已于審計(jì)后整理出臺(tái)《政府產(chǎn)業(yè)基金投后管理規(guī)程》，對(duì)備案登記進(jìn)行了相關(guān)約定。后續(xù)也將督促合作子基金管理人在子基金成立后及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。
5.針對(duì)“基金杠桿效應(yīng)不明顯，對(duì)市內(nèi)產(chǎn)業(yè)培育支持力度不夠”問題。已配合臺(tái)州市財(cái)政局出臺(tái)《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，根據(jù)辦法由行業(yè)主管部門提出基金組建方案，市金投集團(tuán)將積極配合行業(yè)主管部門發(fā)揮基金杠桿作用，更多推動(dòng)定向基金模式來發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金杠桿作用（該模式下返投比例為100%）。
（二）關(guān)于“基金風(fēng)險(xiǎn)管控不到位”問題整改。
針對(duì)“多只基金重復(fù)投向同一項(xiàng)目”問題。市金投集團(tuán)已出臺(tái)《政府產(chǎn)業(yè)基金投后管理規(guī)程》，同一輪投資產(chǎn)業(yè)基金在同一標(biāo)的項(xiàng)目投資后占比超過10%的，予以謹(jǐn)慎評(píng)估，避免產(chǎn)業(yè)基金在同一標(biāo)的公司過度聚集。
（三）關(guān)于“基金退出管控不嚴(yán)、執(zhí)行不合規(guī)”問題整改。
針對(duì)“項(xiàng)目投資退出未按規(guī)定程序報(bào)批”問題。（1）市金投集團(tuán)將嚴(yán)格執(zhí)行《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，根據(jù)行業(yè)主管部門研究提出項(xiàng)目投資（定向基金、非定向基金、直投項(xiàng)目）方案，執(zhí)行相應(yīng)讓利標(biāo)準(zhǔn)和條款。（2）《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已明確，市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明具體退出期限、退出條件、退出方式，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時(shí)，應(yīng)適時(shí)按約定方式退出。需按未約定方式退出的，由行業(yè)主管部門結(jié)合政策目標(biāo)和項(xiàng)目實(shí)際情況提出退出方案，經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后，由基金管理機(jī)構(gòu)按照基金管委會(huì)審定的退出方案具體辦理退出事宜。（3）出臺(tái)《產(chǎn)業(yè)基金內(nèi)部操作規(guī)程》，對(duì)于臺(tái)州市創(chuàng)業(yè)投資有限公司新增投資項(xiàng)目，涉及回購(gòu)條款的，回購(gòu)利率不得低于集團(tuán)上一年度資金成本，低于上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行讓利的，需報(bào)基金管委會(huì)審批同意。
（四）存在的其他問題整改。
1.針對(duì)“基金管理費(fèi)支付依據(jù)沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，沒有與投資貢獻(xiàn)相掛鉤”問題。配合市財(cái)政局出臺(tái)《臺(tái)州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》，規(guī)定由行業(yè)主管部門提請(qǐng)基金設(shè)立方案（包括基金管理費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)、讓利等）。市金投集團(tuán)將嚴(yán)格按照基金管委會(huì)批準(zhǔn)方案執(zhí)行，并按協(xié)議約定收取管理費(fèi)。
2.針對(duì)“基金管理人內(nèi)部管理費(fèi)分配比例有失公允”問題。市金投集團(tuán)已向管理人發(fā)函，要求其公平分配內(nèi)部管理費(fèi)。
市金投集團(tuán)對(duì)上述公告內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
特此公告。
臺(tái)州市金融投資集團(tuán)有限公司
2020年11月26日
