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開年第一個月，證監(jiān)會、全國股轉公司、中國人民銀行對證券公司及其從業(yè)人員共下發(fā)6張罰單，意在嚴肅懲辦各類違規(guī)違法主體，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
據《證券日報》記者統計，這6張罰單中，2張罰單為對債券承銷與受托管理業(yè)務違規(guī)的處罰，3張罰單為對證券從業(yè)人員違規(guī)進行證券交易的處罰，另有一張罰單為對新三板主辦券商未認真履行審慎核查義務的處罰。
因債券業(yè)務違規(guī)
兩家券商受證監(jiān)會處罰
開年首月，由證監(jiān)會及其派出機構累計下發(fā)了4張罰單，其中3張罰單對相關機構或個人采取出具了警示函監(jiān)管措施，1張罰單則是對相關個人采取了罰款措施。
從處罰原因來看，因債券承銷與受托管理業(yè)務違規(guī)而受處罰的券商共有2家，另外2張罰單則是對某券商營業(yè)部工作人員在任職期間存在違規(guī)證券交易行為采取的處罰。
這2個因債券承銷與受托管理業(yè)務違規(guī)而受處罰的債券項目均為公司債項目。其中，據江蘇證監(jiān)局公告顯示，東海證券作為順風光電發(fā)行公司債券“15順風01”的受托管理人，未勤勉盡責，未按照債券受托管理協議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時發(fā)現前述違規(guī)行為。并未在其出具的《順風光電投資（中國）有限公司2015年非公開發(fā)行公司債券受托管理事務報告》中披露，從而違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定，決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。
華創(chuàng)證券在1個公司債項目盡職調查階段，未采取有效手段對發(fā)行人之實際控制人的對外投資信息進行核查，亦未對部分大額其他應收款的形成原因、構成內容進行核查，未能勤勉盡責并保持應有的執(zhí)業(yè)謹慎。另外，在受托管理階段，對發(fā)行人合同執(zhí)行與約定嚴重不符、實物流與資金流明顯不匹配的2.75億元募集資金使用情況（實際被發(fā)行人原實際控制人占用）未予以充分關注，從而未進一步審慎核查并獨立判斷，導致最終未能識別并督促發(fā)行人糾正募集資金使用違規(guī)的情形。對此，江蘇證監(jiān)局對華創(chuàng)證券及副總經理兼投資銀行部總經理、團隊負責人、該項目負責任人、項目組成員采取出具警示函的監(jiān)管措施。
對于這2單處罰，當地證監(jiān)局表示，證券公司應加強對《證券法》和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關法律法規(guī)的學習，增強守法合規(guī)意識，對存在的問題切實進行整改。
另外，2名證券從業(yè)人員在今年1月份收到了證監(jiān)會及其派出機構的罰單。其中，證券從業(yè)人員趙敏踩“監(jiān)管紅線”，控制、使用其父親“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票，違反《證券法》相關規(guī)定，構成《證券法》違法行為。因此，證監(jiān)會對趙敏處以60萬元罰款決定，此單處罰成為2019年券商從業(yè)人員被處罰“第一單”。另外，安徽證監(jiān)局公告顯示，王暉在某上市券商馬鞍山雨山西路營業(yè)部任職期間存在替客戶進行證券交易的行為。違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條、第二十七條的規(guī)定，由安徽證監(jiān)局對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。
央行和全國股轉公司
各開出1張罰單
《證券日報》記者發(fā)現，全國股轉公司和中國人民銀行也在今年1月份對2家證券公司共下發(fā)了2張罰單。
據全國股轉公司發(fā)布的公告顯示，作為推薦盛天傳媒掛牌的主辦券商，國都證券未能認真履行審慎核查義務，導致未能發(fā)現盛天傳媒 1.149億元大額存單質押未披露的事實。對于國都證券未能勤勉盡責的違規(guī)行為，全國股轉公司對國都證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
中國人民銀行成都分行在發(fā)布最新營業(yè)管理部行政處罰信息公示表中顯示，某上市券商成都二環(huán)路南二段證券營業(yè)部因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，遭中國人民銀行成都分行營業(yè)管理部處以22.5萬元罰款。另外，對1名相關責任人員處以1.5萬元罰款。
堅守法律法規(guī)的底線，堅守職業(yè)道德的底線是證券行業(yè)一直堅持的原則。總體來看，開年首月券商密集收到罰單這一現象仍暴露出一線營業(yè)部或業(yè)務部門存在合規(guī)問題。證監(jiān)會多次強調，監(jiān)管部門將持續(xù)打擊各類違法行為，嚴肅懲辦各類違法主體，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，切實維護廣大投資者的合法權益。
